非公开发行公司债券流程
1. 发行决议作出决议
公司应通过董事会拟定方案,并由股东会作出决议;国有独资公司则需经***授权的机构或者***授权的投资机构批准。
2. 不需要核准证监会不核准
非公开发行公司债券不需要证监会核准,由交易所监管,并向证券业协会备案,无需公开披露信息。
3. 注册审核***证监会不做判断
***证监会的注册、证券交易所的审核意见、或证券业协会的备案并不对发行人的风险进行判断或保证。
4. 非公开发行步骤公司决定发行
公司自行或通过承销商向限定的合格投资者非公开销售债券,称为“私募”或“定向募集”。
5. 挂牌条件确认非公开发行条件
非公开发行公司债券的转让条件确认、发行及转让流程需包括条件确认、备案、登记托管、转让服务申请等步骤。
在上述流程中,公司应严格按照规定执行,逐步完成发行公司债券的各项程序,以确保合规性与顺利发行。
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